Sec viešai neatskleista informacija

1. Ar SEC draudžia prekybą viešai neatskleista informacija?
2. Koks yra SEC vaidmuo prekiaujant viešai neatskleista informacija?
3. Kurį SEC laiko viešai neatskleista informacija?
4. Kas yra SEC viešai neatskleista informacija?
5. Kas vykdo nelegalią prekybą viešai neatskleista informacija?
6. Ar valdybos nariai gali parduoti akcijas?
7. Ar einate į kalėjimą už prekybą viešai neatskleista informacija??
8. Ar SEC darbuotojai gali turėti akcijų?
9. Kas pateko į kalėjimą už prekybą viešai neatskleista informacija?
10. Kas atsitiks, jei jus užkluptų prekiaujant viešai neatskleista informacija??
11. Koks yra prekybos viešai neatskleista informacija pavyzdys?
12. Kiek laiko jūs esate laikomas asmeniu išėjus iš įmonės?
13. Kas failo forma4?
14. Kokios yra sankcijos už prekybą viešai neatskleista informacija Australijoje?
15. Kokie yra 2 prekybos viešai neatskleista informacija tipai?

Ar SEC draudžia prekybą viešai neatskleista informacija?

SEC 10b-5 taisyklė draudžia įmonių pareigūnams ir direktoriams ar kitiems viešai neatskleistams darbuotojams naudoti konfidencialią įmonės informaciją, kad gautų pelną (arba išvengtų nuostolių) prekiaujant bendrovės akcijomis. Ši taisyklė taip pat draudžia „perduoti“ konfidencialią įmonės informaciją trečiosioms šalims. Kas yra viešai neatskleista informacija?

Koks yra SEC vaidmuo prekiaujant viešai neatskleista informacija?

Kadangi prekyba viešai neatskleista informacija kenkia investuotojų pasitikėjimui vertybinių popierių rinkų sąžiningumu ir vientisumu, SEC laiko prekybos viešai neatskleista informacija pažeidimų nustatymą ir patraukimą baudžiamojon atsakomybėn vienu iš savo įgyvendinimo prioritetų. Norėdami ieškoti SEC vykdymo skyriaus išleistų bylinėjimosi leidimų, spustelėkite čia.

Kurį SEC laiko viešai neatskleista informacija?

Viešai neatskleista informacija yra direktorius, vyresnysis pareigūnas, subjektas arba asmuo, kuriam priklauso daugiau nei 10 % viešai parduodamos bendrovės balsavimo teisę suteikiančių akcijų.

Kas yra SEC viešai neatskleista informacija?

Federaliniai vertybinių popierių įstatymai reikalauja, kad tam tikri asmenys (pavyzdžiui, pareigūnai, direktoriai ir tie, kurie valdo daugiau nei 10 % bet kurios bendrovės vertybinių popierių klasės, kartu vadiname „savai neatskleista informacija“) praneštų apie savo akcijų pirkimą, pardavimą ir turėjimą. bendrovės vertybinius popierius užpildydami 3, 4 ir 5 formas.

Kas vykdo nelegalią prekybą viešai neatskleista informacija?

SEC naudoja sudėtingus įrankius, kad nustatytų neteisėtą prekybą viešai neatskleista informacija, ypač svarbių įvykių, tokių kaip pajamų ataskaitos ir pagrindiniai įmonės pokyčiai, metu. 5.

Ar valdybos nariai gali parduoti akcijas?

Taip. Be draudimo prekiauti viešai neatskleista informacija, bendrovės akcijos, kurias turi „dukterinė įmonė“ (pvz.,.g. bet kuris viešosios bendrovės direktorius arba vykdomasis pareigūnas) paprastai turi būti parduodamas pagal SEC 144 taisyklę ir 16 skyrių. ... Kaip vadovai ir direktoriai gali išvengti SEC problemų prieš prekiaudami savo įmonės akcijomis.

Ar einate į kalėjimą už prekybą viešai neatskleista informacija??

Baudžiamosios bausmės. Maksimali laisvės atėmimo bausmė už prekybą viešai neatskleista informacija dabar yra 20 metų. Didžiausia bauda asmenims dabar yra 5 000 000 USD, o ne fiziniams asmenims (pvz., subjektams, kurių vertybiniais popieriais prekiaujama viešai) – 25 000 000 USD. Civilinės sankcijos.

Ar SEC darbuotojai gali turėti akcijų?

2010 m. SEC įgyvendino naują politiką, draudžiančią savo darbuotojams turėti banko akcijų.

Kas pateko į kalėjimą už prekybą viešai neatskleista informacija?

Buvęs „Netflix“ inžinierius nuteistas kalėti dvejus metus už prekybą viešai neatskleista informacija. 49 m. Sung Mo Jun taip pat buvo nubausta 15 000 USD bauda už vadovavimą viešai neatskleista informacijai priklausančiam žiedui, atnešusiam daugiau nei 3 mln. USD pelno, remiantis informacija apie „Netflix“ abonentų skaičiaus augimą.

Kas atsitiks, jei jus užkluptų prekiaujant viešai neatskleista informacija??

Baudžiamosios bausmės:

Didžiausia bausmė už prekybos pasinaudojant viešai neatskleista informacija pažeidimą yra 20 metų federalinėje įkalinimo įstaigoje. Didžiausia baudžiamoji bauda asmenims yra 5 000 000 USD, o didžiausia bauda „ne fiziniams“ asmenims (pvz., subjektams, kurių vertybiniais popieriais prekiaujama viešai) yra 25 000 000 USD.

Koks yra prekybos viešai neatskleista informacija pavyzdys?

Prekybos viešai neatskleista informacija pavyzdžiai, kurie yra teisėti, yra šie: korporacijos generalinis direktorius perka 1 000 korporacijos akcijų. ... Korporacijos darbuotojas pasinaudoja savo akcijų pasirinkimo sandoriais ir perka 500 bendrovės, kurioje dirba, akcijų. Korporacijos valdybos narys perka 5000 korporacijos akcijų.

Kiek laiko jūs esate laikomas asmeniu išėjus iš įmonės?

Direktoriai, pareigūnai, darbuotojai, nepriklausomi rangovai ir asmenys, turintys ypatingų santykių su Bendrove (pvz.g., jos auditoriai, konsultantai ar advokatai) dažniausiai yra viešai neatskleista informacija. Asmuo gali išlaikyti savo viešai neatskleistos informacijos statusą iki devyniasdešimties dienų ir ilgiau po išėjimo iš Bendrovės.

Kas failo forma4?

4 formą įmonė ar asmuo įmonėje turi užpildyti, kai pasikeičia įmonės viešai neatskleista informacija. 4 forma turi būti pateikta SEC per dvi dienas nuo sandorio.

Kokios yra sankcijos už prekybą viešai neatskleista informacija Australijoje?

Asmeniui, pripažintam kaltu dėl prekybos viešai neatskleista informacija, gresia laisvės atėmimas iki 10 metų ir (arba) 495 000 USD arba tris kartus didesnis už gautą pelną ar išvengtą nuostolį.

Kokie yra 2 prekybos viešai neatskleista informacija tipai?

Tačiau yra dviejų tipų prekyba viešai neatskleista informacija. Vienas yra legalus, o kitas neteisėtas. Teisėta prekyba viešai neatskleista informacija yra tada, kai viešai neatskleista informacija prekiauja įmonės vertybiniais popieriais (akcijomis, obligacijomis ir kt.) ir praneškite apie sandorius tokioms institucijoms kaip Vertybinių popierių biržos komisija (SEC).